Крупный челябинский банк заинтересовал прокуратуру

Установлено, что не все сотрудники филиала, в обязанности которых входит соблюдение «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», проходят обучение указанным Правилам.

Так, в нескольких протоколах обучения сотрудников отсутствуют подписи лиц, которые прошли обучение, что свидетельствует о том, что оно фактически не проводилось.

Кроме того, в ходе проверки выявлены нарушения в заполнении анкет клиентов, что свидетельствует о ненадлежащем проведении их идентификации. В анкетах не резидентов (иностранных граждан) не всегда заполняются данные о месте жительства и месте регистрации, не всегда реальная дата внесения изменений в анкеты клиентов заполняется верно. Также выявлено, что сотрудники кредитного отдела заполняют анкеты клиентов в их отсутствие, в связи с чем, подписи клиентов в анкетах отсутствуют.

По результатам проверки прокурором города в адрес управляющей филиалом ОАО «Челябинвестбанк» внесено представление об устранении выявленных нарушений федерального законодательства и привлечении виновных лиц к ответственности.

Ещё больше новостей в нашем Twitter